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內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　本書寫作中引用了部分現(xiàn)行的規(guī)章性文件，由于目前監(jiān)管機(jī)關(guān)正在根據(jù)《基金法》修改制定新的監(jiān)管辦法與相關(guān)文件，所引用文件的部分內(nèi)容可能被修改或?yàn)樾碌奈募娲?qǐng)讀者留意。朱少平，男，湖北武漢市（黃岐縣）人，1954年7月出生。曾在國(guó)家經(jīng)委法規(guī)局、國(guó)家體改委政策法規(guī)司、國(guó)家計(jì)委政策研究室工作，現(xiàn)任北京大學(xué)財(cái)稅法研究中心教授、中國(guó)政法大學(xué)破產(chǎn)法研究中心研究員，對(duì)政策研究、體制改革、金融投資、企業(yè)管理和經(jīng)濟(jì)立法等業(yè)務(wù)比較熟悉，對(duì)若干經(jīng)濟(jì)與法律理論問題具有獨(dú)到見解，發(fā)表各類文章約400篇，編輯或著述30余部相關(guān)書籍，在有關(guān)培訓(xùn)班和會(huì)議上做的專題報(bào)告及演講百余場(chǎng)（次）。關(guān)于政府采購(gòu)、中小企業(yè)、投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資、國(guó)資管理等問題的言論、文章和演講受到關(guān)注?！痘鸱ā房偨Y(jié)了我國(guó)基金業(yè)發(fā)展十余年的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)證券投資基金的性質(zhì)、地位、基金財(cái)產(chǎn)、基金管理人與托管人、基金的募集、封閉式基金的份額交易、開放式基金份額的申購(gòu)與贖回、基金的投資運(yùn)作與信息披露、基金合同的變更終止與財(cái)產(chǎn)清算、基金份額持有人權(quán)利與持有人大會(huì)、法律責(zé)任等內(nèi)容作了全面規(guī)定?？梢韵嘈牛痘鸱ā返某雠_(tái)，對(duì)于提高人們對(duì)基金的認(rèn)識(shí)，促進(jìn)我國(guó)機(jī)構(gòu)投資者乃至證券市場(chǎng)的發(fā)展都將起到巨大的推動(dòng)作用。

作者簡(jiǎn)介

　　朱少平，男，湖北武漢市（黃岐縣）人，1954年7月出生。曾在國(guó)家經(jīng)委法規(guī)局、國(guó)家體改委政策法規(guī)司、國(guó)家計(jì)委政策研究室工作，現(xiàn)任北京大學(xué)財(cái)稅法研究中心教授、中國(guó)政法大學(xué)破產(chǎn)法研究中心研究員，對(duì)政策研究、體制改革、金融投資、企業(yè)管理和經(jīng)濟(jì)立法等業(yè)務(wù)比較熟悉，對(duì)若干經(jīng)濟(jì)與法律理論問題具有獨(dú)到見解，發(fā)表各類文章約400篇，編輯或著述30余部相關(guān)書籍，在有關(guān)培訓(xùn)班和會(huì)議上做的專題報(bào)告及演講百余場(chǎng)（次）。關(guān)于政府采購(gòu)、中小企業(yè)、投資基金、風(fēng)險(xiǎn)投資、國(guó)資管理等問題的言論、文章和演講受到關(guān)注。

圖書目錄

第一講我國(guó)投資基金的發(fā)展與立法工作.
一.投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展
二.我國(guó)投資基金業(yè)的發(fā)展
三.《投資基金法》的立法背景與立項(xiàng)
四.《投資基金法》的立法工作
五.《證券投資基金法》的內(nèi)容結(jié)構(gòu)
第二講投資基金的概念與當(dāng)事人
一.投資基金的概念
二.投資基金當(dāng)事人
第三講投資基金的分類與運(yùn)作方式
一.投資基金的分類
二.投資基金的運(yùn)作方式
第四講《證券投資基金法》的調(diào)整范圍及與相關(guān)法的關(guān)系
一.《證券投資基金法》的調(diào)整范圍
二.《證券投資基金法》與相關(guān)法的關(guān)系
第五講基金財(cái)產(chǎn)
一.基金財(cái)產(chǎn)的概念和范圍
二.基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
三.基金財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用
第六講基金管理公司與管理人
一.基金管理公司的設(shè)立
二.基金管理公司的內(nèi)部管理
三.關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員與從業(yè)人員
四.基金管理人
第七講基金托管銀行與托管人
一.基金托管人的意義.地位和作用
二.基金托管人的資格
三.基金托管人的職責(zé)
四.基金托管人的監(jiān)管
五.基金托管人職責(zé)的終止
六.關(guān)于基金托管人的法律責(zé)任
第八講基金的募集
一.基金募集概述
二.《證券投資基金法》對(duì)基金募集的規(guī)定
第九講封閉式基金份額的發(fā)售與交易
一.基金份額的發(fā)售
二.基金份額的交易
三.基金份額上市規(guī)則
四.基金份額交易規(guī)則
第十講基金份額的發(fā)售.申購(gòu)與贖回
一.開放式基金的發(fā)售
二.基金份額的申購(gòu)
三.基金份額的贖回
四.開放式基金的費(fèi)用
五.基金的資產(chǎn)估值
第十一講基金的運(yùn)作與信息披露
一.基金的運(yùn)作..
二.基金的信息披露
第十二講基金合同的變更.終止與基金財(cái)產(chǎn)清算
一.基金合同變更
二.基金運(yùn)作方式變更
三.基金的擴(kuò)募或者續(xù)期
四.基金合同終止
五.基金的清算
六.基金清算剩余財(cái)產(chǎn)的分配
第十三講基金持有人權(quán)利與持有人大會(huì)
一.以前的規(guī)定及持有人大會(huì)的召開情況
二.《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定
第十四講基金的監(jiān)管
一.基金監(jiān)管的作用及主要內(nèi)容
二.基金監(jiān)管的目標(biāo)
三.基金監(jiān)管原則
四.基金監(jiān)管體系
五.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的主要監(jiān)管職責(zé)和內(nèi)容
六.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)基金活動(dòng)的自律性管理
七.證券交易所的一線監(jiān)管
八.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
九.監(jiān)管部門對(duì)基金托管人的監(jiān)管
十.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資基金的核準(zhǔn)和監(jiān)管
十一.監(jiān)管部門對(duì)基金高級(jí)管理人員的資格監(jiān)管
第十五講法律責(zé)任
一.關(guān)于基金管理人與托管人的責(zé)任劃分
二.關(guān)于違法募集基金與擅自設(shè)立基金管理公司的責(zé)任
三.關(guān)于基金管理與托管行為的違法責(zé)任
四.關(guān)于信息披露的違法責(zé)任
五.關(guān)于基金從業(yè)人員的違法責(zé)任
六.關(guān)于基金監(jiān)管人員的違法責(zé)任
七.關(guān)于其他規(guī)定
第十六講關(guān)于特定基金的探討
一.私募基金的概念與必要性
二.私募基金的組織形式
三.私募基金辨析
四.《證券投資基金法》的規(guī)定
第十七講關(guān)于公司型基金的探討
一.關(guān)于公司型基金的概念與特點(diǎn)
二.公司型基金的性質(zhì)與資金募集
三.公司型基金的開放與封閉直接影響到其經(jīng)營(yíng)績(jī)效
四.公司型基金的投資對(duì)象可以有所選擇,但確定后不宜變化過大
五.公司型基金與契約型基金和有限合伙型基金作為基金性質(zhì)是相同的,但運(yùn)作模式有較大的差別
六.公司型基金不能適用現(xiàn)有《公司法》
七.我國(guó)體制改革和投資業(yè)的發(fā)展需要大力發(fā)展公司型基金
附錄1：全國(guó)人大財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)關(guān)于提請(qǐng)審議《中華人民共和國(guó)證券投資基金法(草案)》的議案
附錄2：全國(guó)人大法律委員會(huì)關(guān)于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法(草案)》審議結(jié)果的報(bào)告
附錄3：中華人民共和國(guó)主席令第九號(hào)
附錄4：尚福林就《證券投資基金法》頒布答新華社記者問...