一、金融監(jiān)管
1綜合監(jiān)管
中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法
（2006年10月31日）
中華人民共和國反洗錢法
（2006年10月31日）
金融機構反洗錢規(guī)定
（2006年11月14日）
金融機構反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）
（2014年12月9日）
金融違法行為處罰辦法
（1999年2月22日）
非法金融機構和非法金融業(yè)務活動取締辦法
（2011年1月8日）
金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法
（2006年11月14日）
金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
（2007年6月11日）
征信業(yè)管理條例
（2013年1月21日）
金融機構撤銷條例
（2001年11月23日）
金融企業(yè)國有資產轉讓管理辦法
（2009年3月17日）
金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄
保存管理辦法
（2007年6月21日）
中國銀監(jiān)會行政處罰辦法
（2015年7月9日）
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政復議辦法
（2004年12月28日）
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定
（2006年1月12日）
金融許可證管理辦法
（2007年7月3日）
銀行業(yè)金融機構協(xié)助人民檢察院公安機關國家安全
機關查詢凍結工作規(guī)定
（2014年12月29日）
最高人民法院、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于人
民法院與銀行業(yè)金融機構開展網絡執(zhí)行查控和聯(lián)
合信用懲戒工作的意見
（2014年10月24日）
最高人民法院關于人民法院為防范化解金融風險和
推進金融改革發(fā)展提供司法保障的指導意見
（2012年2月10日）
國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者
合法權益保護工作的意見
（2013年12月25日）
涉及恐怖活動資產凍結管理辦法
（2014年1月10日）
2中央銀行
（1）綜合管理
中華人民共和國中國人民銀行法
（2003年12月27日）
中國人民銀行行政許可實施辦法
（2004年9月13日）
中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定
（2001年2月9日）
中國人民銀行行政復議辦法
（2001年2月1日）
中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定
（2010年4月14日）
（2）現(xiàn)金、人民幣、貨幣政策管理
現(xiàn)金管理暫行條例
（2011年1月8日）
現(xiàn)金管理暫行條例實施細則
（1988年9月23日）
中華人民共和國人民幣管理條例
（2014年7月29日）
中華人民共和國國家貨幣出入境管理辦法
（1993年1月20日）
人民幣圖樣使用管理辦法
（2005年9月5日）
經營、裝幀流通人民幣管理辦法
（2015年5月29日）
中國人民銀行殘缺污損人民幣兌換方法
（2003年12月24日）
中國人民銀行殘損人民幣銷毀管理辦法
（2005年12月30日）
中國人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法
（2003年4月9日）
人民幣利率管理規(guī)定
（1999年3月2日）
中國人民銀行關于建立場外金融衍生產品集中清算
機制及開展人民幣利率互換集中清算業(yè)務有關事
宜的通知
（2014年1月28日）
關于防范比特幣風險的通知
（2013年12月3日）
（3）金銀與國庫管理
中華人民共和國金銀管理條例
（2011年1月8日）
中華人民共和國金銀管理條例施行細則
（1983年12月28日）
對金銀進出國境的管理辦法
（1984年2月1日）
中華人民共和國國家金庫條例
（1985年7月27日）
中華人民共和國國家金庫條例實施細則
（1989年12月13日）
中華人民共和國國庫券條例
（2011年1月8日）
中央財政國庫動態(tài)監(jiān)控管理暫行辦法
（2013年12月16日）
商業(yè)銀行、信用社代理國庫業(yè)務管理辦法
（2001年1月9日）
中央國庫現(xiàn)金管理暫行辦法
（2006年5月26日）
二、金融機構
1商業(yè)銀行
（1）機構管理
中華人民共和國商業(yè)銀行法
（2015年8月29日）
商業(yè)銀行服務價格管理辦法
（2014年2月14日）
商業(yè)銀行內部控制指引
（2014年9月12日）
銀行業(yè)金融機構內部審計指引
（2006年6月27日）
銀行業(yè)金融機構外部審計監(jiān)管指引
（2010年8月11日）
中國銀監(jiān)會中資商業(yè)銀行行政許可事項實施辦法
（2015年6月5日）
農村商業(yè)銀行管理暫行規(guī)定
（2003年9月12日）
（2）公司治理
商業(yè)銀行公司治理指引
（2013年7月19日）
國有重點金融機構監(jiān)事會暫行條例
（2000年3月15日）
商業(yè)銀行與內部人和股東關聯(lián)交易管理辦法
（2004年4月2日）
商業(yè)銀行信息披露辦法
（2007年7月3日）
商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定
（2014年1月6日）
商業(yè)銀行全球系統(tǒng)重要性評估指標披露指引
（2014年1月6日）
（3）市場準入
中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關于調整銀行市場準入
管理方式和程序的決定
（2003年5月29日）
關于中小商業(yè)銀行分支機構市場準入政策的調整意
見（試行）
（2009年4月16日）
（4）資本與風險管理
商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）
（2012年6月7日）
商業(yè)銀行杠桿率管理辦法
（2015年1月30日）
商業(yè)銀行并購貸款風險管理指引
（2015年2月10日）
商業(yè)銀行風險監(jiān)管核心指標（試行）
（2005年12月31日）
商業(yè)銀行市場風險管理指引
（2004年12月29日）
商業(yè)銀行流動性風險管理辦法（試行）
（2015年9月2日）
商業(yè)銀行操作風險管理指引
（2007年5月14日）
商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引
（2006年10月20日）
商業(yè)銀行房地產貸款風險管理指引
（2004年8月30日）
2政策性銀行與非銀行金融機構
金融資產管理公司條例
（2000年11月10日）
金融資產管理公司監(jiān)管辦法
（2014年8月14日）
金融資產管理公司并表監(jiān)管指引（試行）
（2011年3月8日）
金融資產管理公司資產處置管理辦法
（2008年7月9日）
金融資產管理公司資產處置公告管理辦法
（2008年7月11日）
金融租賃公司管理辦法
（2014年3月13日）
金融租賃公司專業(yè)子公司管理暫行規(guī)定
（2014年7月11日）
中國銀監(jiān)會非銀行金融機構行政許可事項實施辦法
（2015年6月5日）
中國銀監(jiān)會農村中小金融機構行政許可事項實施
辦法
（2015年6月5日）
汽車金融公司管理辦法
（2008年1月24日）
消費金融公司試點管理辦法
（2013年11月14日）
融資性擔保公司管理暫行辦法
（2010年3月8日）
關于進一步明確國有金融企業(yè)直接股權投資有關資
產管理問題的通知
（2014年6月6日）
關于進一步明確金融企業(yè)國有股轉持有關問題的通
知
（2013年8月14日）
關于金融機構與小型微型企業(yè)簽訂借款合同免征印
花稅的通知
（2014年10月24日）
中國銀監(jiān)會關于進一步促進村鎮(zhèn)銀行健康發(fā)展的指
導意見
（2014年12月12日）
中國銀監(jiān)會關于鼓勵和引導民間資本參與農村信用
社產權改革工作的通知
（2014年11月24日）
鄂公網安備 42010302001612號 