外商投資準(zhǔn)入國民待遇與負(fù)面清單管理法制研究

　　盡管學(xué)術(shù)界對區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是多邊貿(mào)易體制的“積木”（Building Blocks）還是“絆腳石”（Stumbling Stone）的問題爭論不休，在實(shí)踐中，各國仍然按照各自的戰(zhàn)略規(guī)劃，不斷構(gòu)筑以自己為中心的“輪軸一輻條”（Hub and Spoke）體系，從而使“意大利面碗”效應(yīng)（the Spaghetti-bowl Phenomenon）與日俱增。在這一過程中，區(qū)域貿(mào)易投資協(xié)定成為追求高水平的投資規(guī)則的推手。國家之間相互給予準(zhǔn)人前國民待遇是實(shí)現(xiàn)更大程度經(jīng)濟(jì)一體化意愿的表現(xiàn)，但沒有一個(gè)國家同意給予無條件的準(zhǔn)人前國民待遇。為了平衡外資保護(hù)與東道國主權(quán)之間的關(guān)系，締約國一般以協(xié)議附件的形式，在負(fù)面清單中列舉與協(xié)議義務(wù)相左的各項(xiàng)不符措施，對準(zhǔn)人前國民待遇等協(xié)議條款進(jìn)行保留。列入負(fù)面清單的不符措施的性質(zhì)、水平和部門分布體現(xiàn)了締約國在外資準(zhǔn)入方面的實(shí)際限制程度和靈活性方面的偏好。根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，負(fù)面清單分為現(xiàn)有不符措施和未來不符措施兩類清單，其中對現(xiàn)有不符措施又可施加“停止”或“回轉(zhuǎn)”機(jī)制的約束。在國際投資立法中，如果一國采用或接受了外資準(zhǔn)人的負(fù)面清單模式，那就意味著該國對外資準(zhǔn)人承擔(dān)“非禁即入”的國際義務(wù)。但是，對于該國而言，負(fù)面清單不僅僅是一張張包括各種不符措施條款的表格，還需要在協(xié)定或條約中建立與負(fù)面清單相適應(yīng)的其他條約義務(wù)，以及在國內(nèi)建立起與“非禁即入”的國際義務(wù)相適應(yīng)、相銜接、相配套的國內(nèi)制度，從而使國際義務(wù)能夠全面地在國內(nèi)得以履行，在保障各類市場主體皆可平等自由進(jìn)入清單外事項(xiàng)的同時(shí)，維護(hù)本國的經(jīng)濟(jì)主權(quán)與安全。例如，為了細(xì)化協(xié)議條款，使準(zhǔn)人前國民待遇例外條款在國內(nèi)具有可操作性，各締約國以國內(nèi)立法的形式對例外規(guī)定加以規(guī)范，形成與國際協(xié)定的對接機(jī)制，從而建立負(fù)面清單管理的國內(nèi)“安全閥”機(jī)制。“安全閥”機(jī)制的設(shè)立與完善是東道國制衡投資自由化、維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)主權(quán)的重要法寶。各國在建立國內(nèi)“安全閥”機(jī)制時(shí)，主要基于對國家主權(quán)和經(jīng)濟(jì)安全、國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及企業(yè)的國際競爭力等因素加以綜合考慮。盡管目前中美BIT談判停滯不前，但是談判的前景應(yīng)該是樂觀的。有關(guān)負(fù)面清單模式下的準(zhǔn)入前國民待遇標(biāo)準(zhǔn)有可能在未來的中美BIT談判中達(dá)成。我國應(yīng)從國際、國內(nèi)兩個(gè)層次構(gòu)筑與完善我國的外商投資準(zhǔn)入國民待遇與負(fù)面清單管理法制。從國際層面上看，我們應(yīng)當(dāng)在我國自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，構(gòu)筑以我國為中心的“輪軸一輻條”體系：多邊貿(mào)易體制下，堅(jiān)持以正面清單為模式的準(zhǔn)入前國民待遇標(biāo)準(zhǔn)；區(qū)域貿(mào)易體制下，警惕投資自由化導(dǎo)致的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)；雙邊協(xié)定中，基于對等互惠原則，具體比較分析各談判國與我國的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，分別采納以不同的負(fù)面清單為模式的準(zhǔn)人前國民待遇標(biāo)準(zhǔn)。未來的中美BIT談判中，中方關(guān)注的核心問題仍然是東道國如何實(shí)行準(zhǔn)入前國民待遇和如何在面臨金融危機(jī)的情況下實(shí)施審慎監(jiān)管措施的問題。我們認(rèn)為，在BIT談判中，中方至少要從以下幾個(gè)角度來維護(hù)國家利益：1．我國在制定負(fù)面清單時(shí)，必須要體現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)保護(hù)的核心利益，與國家產(chǎn)業(yè)逐步自由化政策相呼應(yīng)，采取分類制定負(fù)面清單的方法，保留有條件地?cái)U(kuò)大負(fù)面清單的權(quán)力。2．我國應(yīng)當(dāng)在準(zhǔn)入前國民待遇條款的例外情形問題上與美國達(dá)成一致意見，并將其在BIT文本中予以制度化，尤其是要關(guān)注金融安全例外條款。3．中方要以中美BIT談判為推手，要求美方在其國家安全審查標(biāo)準(zhǔn)、高新技術(shù)投資限制、中國匯率制度等方面澄清觀點(diǎn)，并與中方達(dá)成共識(shí)。負(fù)面清單管理制度已經(jīng)成為中國當(dāng)前激發(fā)市場活力、改善政府與市場關(guān)系、推進(jìn)改革進(jìn)程的重要著力點(diǎn)?，F(xiàn)階段，自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單、市場準(zhǔn)入負(fù)面清單、外商投資準(zhǔn)人負(fù)面清單這三份負(fù)面清單各司其職，非自貿(mào)區(qū)各政府部門需做好外商投資準(zhǔn)人負(fù)面清單、市場準(zhǔn)入負(fù)面清單與政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄的規(guī)則銜接工作。與此同時(shí)，我們健全完善與負(fù)面清單管理模式相適應(yīng)的制度環(huán)境，主要包括：1．完善市場主體制度與產(chǎn)權(quán)法律制度；2．制定并完善我國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)法，確立產(chǎn)業(yè)逐步自由化制度；3．進(jìn)一步完善事中、事后監(jiān)管制度；4．全面構(gòu)建負(fù)面清單管理的透明度機(jī)制；5．完善負(fù)面清單管理的“安全閥”機(jī)制。

　　王海峰，博士，上海社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所研究員，哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院訪問學(xué)者，上海市浦江人才。中國貿(mào)促會(huì)聯(lián)合國貿(mào)法會(huì)觀察員專家團(tuán)投資人與國家間爭議解決的改革組成員；浦東新區(qū)人民政府、中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)法律顧問；上海仲裁協(xié)會(huì)副會(huì)長；世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)、上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)、上海仲裁委員會(huì)等國內(nèi)外多家機(jī)構(gòu)仲裁員；中國國際私法學(xué)會(huì)理事、中國法學(xué)會(huì)國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)理事、中國行為法學(xué)會(huì)軟法研究會(huì)常務(wù)理事等；同濟(jì)大學(xué)發(fā)展研究院高級研究員、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)上海國際金融中心研究院學(xué)術(shù)委員會(huì)委員；《中國世界貿(mào)易組織評論》《國際經(jīng)貿(mào)治理評論》雜志編委等。在《法商研究》《法學(xué)》《國際貿(mào)易》《啥佛亞洲季刊》等國內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊發(fā)表中英文論文近百篇，專著及合著數(shù)十部，主持或參與國家哲社、教育部、上海市哲社、上海市政府決策咨詢重點(diǎn)課題等多項(xiàng)，完成上海市人大、上海市政協(xié)、上海市高級法院、上海市商務(wù)委、上海市法學(xué)會(huì)等部門委托課題多項(xiàng)。