上市公司法律風險防范、控制與化解

目　錄　
第一章　上市公司法律風險概述
　第一節(jié)　上市公司發(fā)展環(huán)境概述
　　一、風險無處不在——市場運行規(guī)律使然
　　二、風險一觸即發(fā)——飄忽不定的股市
　　三、風險與機遇并存——利好法規(guī)政策
　第二節(jié)　上市公司法律風險類型
　　一、違規(guī)違紀風險
　　二、民事賠償風險
　　三、行政違法風險
　　四、刑事犯罪風險
　第三節(jié)　上市公司法律風險危害
　　一、害己：對企業(yè)自身的危害
　　二、害他：對投資者、社會的危害
第二章　上市公司常見法律風險解構(gòu)之內(nèi)幕交易
　第一節(jié)　內(nèi)幕信息的界定
　　一、內(nèi)幕信息的類型
　　二、內(nèi)幕信息的認定標準
　　三、內(nèi)幕信息的敏感期
　第二節(jié)　內(nèi)幕交易的行為主體
　　一、內(nèi)幕信息知情人
　　二、非法獲取內(nèi)幕信息人
　　三、“老鼠倉”的認定
　第三節(jié)　內(nèi)幕交易的表現(xiàn)
　　一、利用內(nèi)幕信息買賣相關(guān)證券
　　二、泄露內(nèi)幕信息
　　三、根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
　第四節(jié)　內(nèi)幕交易的責任
　　一、民事賠償
　　二、行政處罰
　　三、刑事犯罪
第三章　上市公司常見法律風險解構(gòu)之虛假陳述
　第一節(jié)　信息披露的基本要求
　　一、信息披露主體
　　二、信息披露內(nèi)容
　　三、信息披露原則
　第二節(jié)　虛假陳述的表現(xiàn)
　　一、虛假記載
　　二、誤導性陳述
　　三、重大遺漏
　　四、不正當披露
　第三節(jié)　虛假陳述的責任
　　一、民事賠償
　　二、紀律處分
　　三、行政處罰
　　四、刑事犯罪
第四章　上市公司常見法律風險解構(gòu)之操縱證券市場
　第一節(jié)　操縱市場概述
　　一、操縱市場的主體
　　二、操縱市場的特點
　　三、操縱市場的認定
　第二節(jié)　操縱市場的手段
　　一、連續(xù)交易操縱
　　二、約定交易操縱
　　三、洗售交易操縱
　　四、虛假申報操縱
　　五、蠱惑交易操縱
　　六、“搶帽子”交易操縱
　　七、其他操縱手段
　第三節(jié)　操縱證券市場的責任
　　一、民事賠償
　　二、行政處罰
　　三、刑事犯罪
第五章　上市公司其他法律風險
　第一節(jié)　合同風險
　　一、合同起草風險
　　二、合同評審風險
　　三、合同簽署風險
　　四、合同履行風險
　第二節(jié)　涉稅風險
　　一、稅收籌劃風險
　　二、稅務(wù)稽查風險
　　三、稅務(wù)刑事風險
　第三節(jié)　投資風險
　　一、設(shè)立公司風險
　　二、業(yè)績對賭風險
　　三、股權(quán)代持風險
　第四節(jié)　債務(wù)風險
　　一、股票質(zhì)押風險
　　二、對外擔保風險
　　三、債券發(fā)行風險
　　四、其他風險
　第五節(jié)　輿情危機
　　一、上市公司輿情危機概述
　　二、上市公司輿情危機類型
　　三、輿情危機對上市公司的危害
　　四、上市公司輿情危機防控策略
　第六節(jié)　內(nèi)部腐敗風險
　　一、上市公司內(nèi)部腐敗概述
　　二、上市公司內(nèi)部腐敗常涉罪名
　　三、上市公司內(nèi)部腐敗防控策略
第六章　上市公司法律風險防范、控制與化解策略
　第一節(jié)　企業(yè)合規(guī)
　　一、企業(yè)合規(guī)概述
　　二、構(gòu)建企業(yè)合規(guī)的意義——基于典型案例的分析
　　三、上市公司企業(yè)合規(guī)體系的構(gòu)建
　第二節(jié)　監(jiān)管機構(gòu)服務(wù)與監(jiān)管
　　一、證監(jiān)會行政監(jiān)管
　　二、證券交易所自律管理
　　三、其他部門服務(wù)監(jiān)管
　第三節(jié)　中介機構(gòu)勤勉盡責
　　一、證券中介機構(gòu)概述
　　二、證券中介機構(gòu)的責任
　　三、律師事務(wù)所的作用
　附錄1　關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見
　附錄2　國務(wù)院關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見
　附錄3　本書涉及的重要法律、法規(guī)等規(guī)范性文件