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內(nèi)容簡介

　　新《證券法》的實施在制度和實踐層面得到了全面落實，涉及注冊制、信息披露、投資者保護、上市公司收購、證券違法處罰、特別代表人訴訟等首創(chuàng)制度依次落地，為資本市場改革發(fā)展奠定了良好的法制基礎(chǔ)。本書圍繞新《證券法》實施以來的配套制度與監(jiān)管實踐，以上市公司為核心視角，以數(shù)據(jù)和案例為依托，為資本市場的實務(wù)工作者和研究者提供了參考。本書詳細(xì)介紹了新《證券法》的修訂內(nèi)容和影響，分析了新《證券法》實施后的“首例”案例和典型的上市公司治理違規(guī)案例，并且從不同角度講述了資本市場風(fēng)向的反映，為上市公司及相關(guān)方應(yīng)對監(jiān)管與治理問題，提高爭議解決與守法合規(guī)水平提供了重要參考。

作者簡介

　　曾斌浙江天冊（深圳）律師事務(wù)所高級顧問。中國政法大學(xué)法學(xué)博士，經(jīng)濟學(xué)博士后（深交所），德國漢堡馬普所訪問學(xué)者。長期在深交所任職，曾任深交所綜合研究所公司治理中心副主任、法律部高級經(jīng)理，被認(rèn)定為“深圳市高層次人才（后備級）”，“福田英才”，深交所培訓(xùn)中心優(yōu)秀講師。曾參與《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》等重大法律及監(jiān)管規(guī)則修訂工作；兼任深圳國際仲裁院仲裁員，南開大學(xué)中國公司治理研究院研究員、深圳市公司治理研究會顧問；曾在國內(nèi)外核心期刊發(fā)表論文四十余篇，著有《資本治理的邏輯》。金祥慧浙江天冊（深圳）律師事務(wù)所高級顧問，華中科技大學(xué)碩士。曾就職于滬深主板、創(chuàng)業(yè)板上市公司，具有IPO、重組上市、再融資項目經(jīng)歷，熟悉企業(yè)上市的詳細(xì)流程、政策法規(guī)及上市后信息披露、規(guī)范運作、再融資、公司治理等專業(yè)知識。知名培訓(xùn)講師，中國上市公司協(xié)會專家講師，天津上市公司協(xié)會業(yè)務(wù)答疑專家，公眾號信披一點通創(chuàng)始人。參編《上市公司股份合規(guī)交易與管理手冊》《上市公司證券事務(wù)管理手冊》《北交所上市全程指引：流程+文件要求+審核重點案例解析》。累計為數(shù)百家滬深上市公司提供信息披露及規(guī)范運作咨詢服務(wù)，擅長為上市公司提供信披合規(guī) 咨詢服務(wù)、為股東提供權(quán)益變動及收購相關(guān)的合規(guī)服務(wù)。

圖書目錄

第一章　新《證券法》實施的制度優(yōu)化與實踐
　第一節(jié)　新《證券法》修訂概述
　第二節(jié)　本次修訂帶來的影響
第二章　新《證券法》實施的治理案例與監(jiān)管案例
　第一節(jié)　新《證券法》實施后 “首例” 案例匯總
　第二節(jié)　新《證券法》實施后上市公司典型違規(guī)案例
第三章　新《證券法》實施的上市公司監(jiān)管制度調(diào)整
　第一節(jié)　公司治理
　第二節(jié)　信息披露
　第三節(jié)　合規(guī)交易與股份變動管理
　第四節(jié)　交易與關(guān)聯(lián)交易
　第五節(jié)　募集資金管理
　第六節(jié)　股份回購
　第七節(jié)　承諾事項
　第八節(jié)　員工持股計劃
　第九節(jié)　停復(fù)牌
　第十節(jié)　投資者關(guān)系
　第十一節(jié)　社會責(zé)任
　第十二節(jié)　信息披露考核評價
　第十三節(jié)　現(xiàn)金分紅
　第十四節(jié)　分拆上市
　第十五節(jié)　重大資產(chǎn)重組
第四章　新《證券法》實施背景下的內(nèi)幕交易監(jiān)管
　第一節(jié)　2021 年內(nèi)幕交易行政處罰概況
　第二節(jié)　內(nèi)幕信息的類型分析
　第三節(jié)　內(nèi)幕信息形成時點的認(rèn)定
　第四節(jié)　內(nèi)幕信息違法主體的類型
　第五節(jié)　非法獲取內(nèi)幕信息的途徑
　第六節(jié)　罰沒比例
　第七節(jié)　陳述與申辯
第五章　新《證券法》實施背景下的董監(jiān)高責(zé)任險制度
　第一節(jié)　董責(zé)險簡介
　第二節(jié)　上市公司購買董責(zé)險的審議披露要求
　第三節(jié)　董責(zé)險的保險期間
　第四節(jié)　董責(zé)險的投保人
　第五節(jié)　董責(zé)險的被保險人
　第六節(jié)　保費、保額及費率情況
　第七節(jié)　保險保障內(nèi)容
　第八節(jié)　免責(zé)條款
　第九節(jié)　索賠發(fā)生制
　第十節(jié)　被保險人通知義務(wù)
　第十一節(jié)　董責(zé)險購買與信息披露評級的關(guān)系
　第十二節(jié)　董責(zé)險購買與違規(guī)情況的分析
　第十三節(jié)　境內(nèi)董責(zé)險案例
　第十四節(jié)　董責(zé)險合同條款示例
第六章　新《證券法》實施后的未來展望
后　記